【证券从业资格】【金融市场基础知识】考试题目汇总-环球网校

第一章金融市场体系

金融市场的功能

在2008年全球金融在一个有效的市场中，金融市场通过金融资产常见的间接融资方式有政府、金融机构或企业资金需求者与资金初始资金盈余单位和资金需资金盈余单位通过直接

金融市场的分类

间接融资的特点有（& 常见的间接融资方式有政府、金融机构或企业资金需求者与资金初始资金盈余单位和资金需资金盈余单位通过直接

全球金融市场与金融体系

下列选项中，属于金融金融市场常被称为“资（）是指实质上转移与二板市场指的是（）。 2012年9月20日按照交易标的物的不同非证券金融市场包括（国际资本流动按资本的与国外资本市场体系对一头连着货币市场，一下列关于金融市场特点按照金融活动的范围划货币市场是指融资期限金融市场的核心内容是金融市场最重要的参与下列选项中，不属于货通过融资租赁的形式获下列选项中，不属于金长期资本流动的主要方信托市场的主体是（）

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

中国金融市场历史现状及影响因素【金融市场基础知识点】

金融市场功能发挥的内我国金融体系包括（）下列关于影响我国金融外汇市场发展与汇率市目前我国的商品期货交科技对金融市场运行有 1949-19781 上海证券交易所成立于下列关于新中国成立以

中国的金融中介体系【金融市场基础知识点】

下列各项中，不属于金按照《关于复杂金融产金融机构通常采用客户为保证资金和基础资产中国人民银行行使国家属于银行业金融机构的中国人民银行行使国家属于银行业金融机构类

中央银行与货币政策【金融市场基础知识点】

下列关于中央银行票据若法定存款准备金率为以下正确描述了货币政以下关于中央银行资产创新型货币政策工具主货币政策的信用传导机以下关于中央银行资产以下关于中央银行货币

我国金融业对外开放的新趋势

多层次资本市场的意义【金融市场基础知识点】

多层次资本市场的主要内容【金融市场基础知识点】

多层次资本市场概述【金融市场基础知识点】

构建多层次资本市场的新尝试（科创板)

关于科创板申报要求，

第三章证券市场主体

证券市场融资活动【金融市场基础知识点】

下面对于证券市场融资证券市场融资活动的方

证券发行人【金融市场基础知识点】

非公开发行股票，也被证券交易结算流程的资

机构投资者【金融市场基础知识点】

用自有资金或者从分散投资股票等权益类产品企业年金基金财产以投我国现行的规定是，各机构投资者主要包括（下面关于机构投资者描

证券市场投资者概述

做市商在其所报的价位

个人投资者

证券公司的主要业务【金融市场基础知识点】

关于证券公司申请IB

证券公司概述【金融市场基础知识点】

证券无纸化的前提下，

证券服务机构【基础知识】

证券交易所【金融市场基础知识点】

我国证券交易所归属（我国证券交易所采用的

中国证券业协会【金融市场基础知识点】

证券登记结算公司【金融市场基础知识点】

证券投资者保护基金【金融市场基础知识点】

第四章股票市场

股票交易程序【金融市场基础知识点】

关于股票的交易，下列

股票交易

沪港通是指（）允许两 NASDAQ综合指数将证券交易委托分为市我国证券账户种类的划下列有关公平原则的说连续竞价时，成交价格国际证券市场上著名的投资者向证券经纪商下以样本股的发行量或者一般来说，证券买卖委人民币特种股票也可以上海证券交易所的连续投资者具有（）情形时股价平均数的种类有（下列各项中，（）不是开立证券账户应坚持（下列不属于委托指令基根据（），委托指令可我国的外资股包括（）股权分置改革对中国资

股票价格指数【金融市场基础知识点】

股票的概念【金融市场基础知识点】

根据《公司法》的规定股票最基本的特征为（下列关于股利政策的说下列关于股票永久性的

普通股【金融市场基础知识点】

关于股东的表决权，说赋予股东优先认股权的关于普通股股东的表决我国《公司法》规定，

优先股【金融市场基础知识点】

根据优先股股息当年未对股份公司而言，发行

我国的股票类型【金融市场基础知识点】

社会公众股是指社会公

股票估值方法【金融市场基础知识点】

以样本股每日收盘价之

股票的价格与价值【金融市场基础知识点】

第五章债券市场

资产债券化【金融市场基础知识点】

国际债券【金融市场基础知识点】

政府债券【金融市场基础知识点】

关于国债竞争性招标方下列关于储蓄国债（电

债券概述【金融市场基础知识点】

金融债券，公司债券与企业债券【金融市场基础知识点】

下列关于我国发行企业金融债券是指（）依

国债的发行与承销【金融市场基础知识点】

地方政府债券的发行与承销【金融市场基础知识点】

财政部代理发行地方政

金融债券的发行与承销【金融市场基础知识点】

企业债券的发行与承销【金融市场基础知识点】

非金融企业债务的发行与承销【金融市场基础知识点】

国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定【金融市场基础知识点】

债券估值模型【金融市场基础知识点】

债券估值原理【金融市场基础知识点】

债券收益率【金融市场基础知识点】

债券报价与实付价格【金融市场基础知识点】

利率的风险机构与期限结构【金融市场基础知识点】

债券的交易

公司申请债券上市交易银行间债券市场的发展银行间债券市场的结算回购交易通常情况下只（）是指证券买卖双方下列关于金融现货交易下列属于交易所交易的债券的等级标准分为（作为一种标准化的远期回购交易通常在（）交下列不属于金融期货交在金融期货交易中，绝为防止期货价格出现过下列中属于影响债券利下列关于债券与股票的与国内债券相比，国际我国目前记账式国债的回购交易是质押贷款的远期交易和期货交易的银行间债券市场上回购

债券的发行与承销

中小非金融企业集合票下列选项中，最早在中下列关于地方政府债券下列关于混合资本债券国际债券的发行人主要一般来说,商业银行发下列关于证券公司融资证券投资咨询机构、资关于“混合式”招标，下列关于凭证式国债的企业发行的短期融资券根据发行主体的不同，下列关于商业银行发行凡有下列（）情形之一银行间债券市场发行的下列关于中小非金融企按照发行主体的不同，我国推出的储蓄国债具我国企业债券的发展大商业银行发行金融债券

债券

下列关于债券特征的描一般来说，期限较长的中小企业私募债募集资下列关于国际债券的说下列关于市场流动性风发行人在确定债券期限依照不同的发行本位，关于政府债券的性质，为了增加国有商业银行一国借款人在国际证券银行业金融机构可投资债券的票面要素包括（中小企业私募债的特点以下关于外国债券的描（）是指商业银行为补下列关于债券票面价值次级债务是指由银行发（）是直接投资工具，下列关于证券公司借入与国内债券相比，国际

第六章证券投资基金与衍生工具

证券投资基金的分类【金融市场基础知识点】

投资人可在基金合同约公司型基金在组织形式封闭式基金的存续期应基金合同应当约定基金按投资标的划分，证券

证券投资基金的起源与发展【金融市场基础知识点】

我国第一只开放式基金经中国人民银行总行批

证券投资基金的概念与特点【金融市场基础知识点】

证券投资基金在我国香我国证券投资基金反映基金监管机构对基金业依所筹资金的投向不同

证券投资基金的参与主体【金融市场基础知识点】

既是基金的当事人，又我国证券投资基金行业下列关于证券投资基金

第七章金融衍生工具

金融衍生工具的分类【金融市场基础知识点】

下列选项中，属于交易交易双方在场外市场上场外交易市场的英文缩

金融衍生工具的概念与特征【金融市场基础知识点】

下列不属于金融衍生工根据我国《企业会计准

金融衍生工具的发展及现状

关于金融衍生工具的产关于金融衍生工具的产下列关于金融衍生工具报价系统以服务市场参我国金融衍生工具市场

金融期权的主要风险指标【金融市场基础知识点】

金融期权的基本功能【金融市场基础知识点】

金融期权的分类【金融市场I基础知识点】

金融期权的定义和特征【金融市场基础知识点】

只能采用现金轧差方式

第八章金融风险管理

风险概述

由于金融机构之间存在未来收益有可能受金融宏观经济风险会随着社按能否分散，可将金融一旦金融机构出现经营汇率风险又被称为（）下列关于市场风险特点外汇风险的特征包括（下列关于风险与暴露的风险的要素包括（）。下列属于系统风险的有重要法律法规的变动对下列行为中，可能引发金融风险的特点包括（在2008年，全球金系统风险又称影响公司经营风险的因证券投资的信用风险会金融风险的特征包括（非系统风险包括（ )

风险管理

（）是指通过多样化的下列属于风险管理方法操作风险是指由于不完（）是指通过投资或购下列关于风险补偿的说在经济生活中，常见的下列选项中，属于操作经营风险来自内部因素金融市场以（）为交易股票等证券的转手一般鉴于传统风险管理存在风险控制指标体系和风商业银行风险管理的主基金管理人（）的高低直接传统的风险限额管理主信用违约互换交易的危通过为保险资金提供专（）是证券结算的一项基本自然风险是指因自然力