单选题

证券公司治理

A
证券公司对客户负有诚信义务
B
不得挪用、侵占客户资金
C
保守客户秘密
D
履行公司高管人员信息披露义务
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答案
正确答案:D
解析
证券公司与客户关系的基本原则包括:1.证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。2.不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。3.保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。4.履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露,不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。5.完善客户沟通、投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。6.履行公司财务报告披露义务。
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