2021年期货从业资格备考知识点：证券投资基金管理人

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(一)基金管理人的资格条件

1、符合规定的章程

2、注册资本不低于1亿，且必须是实缴货币资本

3、主要股东具有证券经营、投资咨询、信托资产管理的较好经营业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿

4、基金从业资格的人员达到法定人数

5、符合要求的营业场所、安全防范措施，完善的内控风控制度

6、我国基金管理人实行市场准入制度，必须经证监会批准。基金管理人由基金管理公司担任，基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立

(二)基金管理人的职责

基金管理人不得有下列行为：

①将固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

②不公平对待其管理的不同基金财产

③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

④向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

(三)基金管理人的更换条件

1、被以法取消基金管理资格

2、被基金份额持有人大会解任

3、以法解散、撤销、宣告破产

(四)我国基金管理公司的主要业务范围

1、我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资咨询业务，社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务

2、受托资产管理业务

(1)基金管理公司开展特定客户资产管理业务应具备的条件：

①净资产不低于2亿

②最近1年资产管理规模不低于200亿或等值外汇资产

③管理证券投资基金2年以上，最近1年无违法违规行为

(2)为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不低于5千万

3、投资咨询业务

(1)基金管理公司不需证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司、其他合法机构提供投资咨询服务

(2)提供投资咨询服务时，不得：

①侵害份额持有人或其他客户的合法权益

②承诺投资收益

③与投资咨询客户约定分享投资收益、分担投资损失

④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

⑤代理投资咨询客户从事证券投资

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