2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月20日)

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选择题

1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。【组合型选择题】

Ⅰ.谨慎

Ⅱ.诚实

Ⅲ.勤勉尽责

Ⅳ.稳健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。【组合型选择题】

Ⅰ.停业

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销

Ⅳ.破产

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。【组合型选择题】

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技术故障

Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财务顾问。【组合型选择题】

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的

Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。【组合型选择题】

Ⅰ.自营规模

Ⅱ.风险限额

Ⅲ.资产配置

Ⅳ.业务授权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确)，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

2、正确答案：D

答案解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

3、正确答案：C

答案解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力；(Ⅰ正确)(2)意外事故；(Ⅱ正确)(3)技术故障；(Ⅲ正确)(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；(Ⅳ正确)(5)其他异常情况。

4、正确答案：D

答案解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(Ⅰ正确)(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(Ⅱ正确)(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(Ⅳ正确)

5、正确答案：B

答案解析：自营业务中涉及自营规模(Ⅰ项正确)、风险限额(Ⅱ项正确)、资产配置(Ⅲ项正确)、业务授权(Ⅳ项正确)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

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